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Title: Direccionamiento para la implementación del sistema SARLAFT en la Cooperativa Graficoop
Author: Alvarado Rodríguez, Jenny Paola
Garzón Acosta, Yenny Alexandra
Rodríguez Sánchez, Jennifer Julieth
Email autor: yenny.garzona@campusucc.edu.co
jenny.alvarador@campusucc.edu.co
jennifer.rodriguezs@campusucc.edu.co
Issue Date: 20-Nov-2018
Advisor / Validator: Medina Vásquez, Misael Ernesto
Keywords: SARLAFT
Lavado de Activos
Financiación del terrorismo
Resume: Este documento pretende mostrar detalladamente el procedimiento que se realizó en la Cooperativa Graficoop, esta se encuentra ubicada en la Carrera 94 No 74- 08 en el barrio Santa Rosita, Bogotá, Colombia. La intervención social que se realizó consistió en fundamentar el conocimiento y la aplicabilidad del sistema SARLAFT para la aplicación de políticas que dio como resultado un manual para la prevención del riesgo de Lavado de activos y Financiación del Terrorismo en Graficoop. para lo cual se capacito al personal de la Cooperativa, en cuanto al programa (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo) para dar cumplimiento a la circular externa 006 de 2014, el cual es exigido directamente por la superintendencia de la economía solidaria de Colombia. El propósito de este proyecto fue direccionar a la Cooperativa Graficoop, en todo el proceso de implementación del SARLAFT, dejando así una idea clara para que la Cooperativa Graficoop lleve a cabo todos los procedimientos necesarios para el buen funcionamiento de dicho programa. La metodología que se utilizó en la Cooperativa Graficoop fueron varios mecanismos, como lo son: conversatorios que se dieron al inicio del proyecto en donde se aplicó el conocimiento que tienen los diferentes entes administrativos sobre el programa SARLAFT, también se hizo una presentaciones con diapositivas, plasmando toda la información relacionada con el programa SARLAFT y sus características, acompañadas de actividades para la socialización y el conocimiento del tema a todos los asociados incluyendo al revisor fiscal y al contador de la Cooperativa.
Abstract: This document aims to show in detail the procedure that was carried out in the Cooperative Graficoop, this is located in Road 94 No 74-08 in the Santa Rosita neighborhood, Bogotá, Colombia. The social intervention that was carried out was based on the knowledge and the applicability of the SARLAFT system for the application of policies that resulted in a manual for the prevention of the risk of Money Laundering and Financing of Terrorism in Graficoop. for which the personnel of the Cooperative were trained, regarding the program (Asset Laundering Risk Management and Terrorist Financing Risk Management System) to comply with the external circular 006 of 2014, which is directly required by the superintendence of the solidarity economy of Colombia. The purpose of this project was to direct the Graficoop Cooperative, throughout the implementation process of the SARLAFT, leaving a clear idea for the Cooperative Graficoop to carry out all the necessary procedures for the proper functioning of said program.
Table Of Contents: Listado de Tablas 8 Listado de Gráficos 9 Listado de Imágenes 10 Resumen 11 Cuadro de caracterización 13 Justificación 14 Descripción de la Cooperativa 17 Misión 18 Visión 19 Objetivos 20 Objetivo General 20 Objetivos específicos 20 Marco Teórico 21 Convención de las Naciones Unidas para la Represión de la Financiación del Terrorismo del año 2000 22 Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) 24 Comité de Basilea 27 Interpol 28 Ley 1121 de 2006, Financiamiento del terrorismo Lavado de activos y UIAF 29 Normatividad general 31 Circular externa 006 del 2014 32 Documento CONPES 3793 34 Proceso de Intervención y Desarrollo del Proyecto 37 Metodología IAP: Investigación Acción Participativa 37 Etapas y Fases de Investigación de Acción Participativa. 39 Primera etapa diagnóstico. 39 Segunda etapa programación. 40 Acuerdos. 40 Planeación. 40 Tercera etapa intervención. 41 Conclusiones. 42 Intervención 44 Historia de la cooperativa 44 Consultas bibliográficas 46 Indagación y presentación del sistema SARLAFT 47 Acuerdos, cronograma y plan de trabajo 48 Soportes de información 52 Manual de Políticas y Procedimientos para la Prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo 55 Indicadores, Análisis de Resultados y Productos 58 Impacto en la Organización 61 Conclusiones. 62 Recomendaciones 64 Para Graficoop 64 Para el programa Monitores Solidarios 65 Para la Universidad Cooperativa de Colombia 65 Referencias 67
Program: Contaduría Pública
Headquarters: Bogotá
Publisher: Universidad Cooperativa de Colombia, Facultad de Ciencias Económicas, Administrativas y Contables, Contaduría Pública, Bogotá
Citation: Garzón Acosta, Y. A., Alvarado Rodríguez, J. P. y Rodríguez Sánchez, J. J. (2018). Direccionamiento para la implementación del sistema SARLAFT en la Cooperativa Graficoop (Tesis de pregrado). Univesidad Cooperativa de Colombia, Bogotá. Recuperado de http://repository.ucc.edu.co/handle/ucc/6034
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